reconex©
Detailgenauer AbgleichInnerhalb der Wertschöpfungskette der Kapitalanlage sind aus Compliance-Gründen eine Vielzahl von Abstimm- bzw. Reconciliation-Prozessen existentiell. Die Qualität dieser Prozesse hat dabei entscheidenden Einfluss auf das Risiko, das durch falsche oder fehlende Abstimmung entsteht.
Die Finanzkrise hat dabei gezeigt, dass es gerade in diesen Prozessen oft an vollumfänglichen Kontrollen und transparenter Abstimmung fehlt, was für viele Marktteilnehmer zum Teil hohe Reputationsverluste nach sich zog.
Reconex© schließt diese prozessualen Lücken mit einer revisionssicheren vollautomatischen Abstimmung in allen relevanten Bereichen und unterstützt damit Ihr Risiko-Controlling maßgeblich mit drei optionalen Modulen:
Lagerstellenabstimmung
In der Kapitalanlage ist ein globales Verwahrer-Netzwerk nicht mehr wegzudenken. Fonds ebenso wie Direktanlagen sind in der ganzen Welt investiert und zahlreiche Anlagen werden aus steuerlichen Vorteilen „domestic“ und nicht zentral verwahrt.
Reconex© automatisiert den in diesem Zusammenhang existenziell wichtigen Abgleich der Bestände (Stücke) bis auf Sub-Custodianebene. Dadurch ermöglicht reconex© ein transparentes Monitoring, einen vollumfänglichen Abgleich der Soll und Ist-Bestände und hilft damit Betrugsfälle wie „Madoff“ zu vermeiden.
Reconex© bietet als Ergebnis im Sinne eines nachhaltigen Risiko-Controllings eine Reihe an Vorteilen:
- Abstimmung nach Stichtagen je Gattung und/oder je Lagerstelle
- Minimierung von manuellen Eingriffen
- Transparentes Monitoring der Verwahrstellen
- Umfassendes Revisionskonzept und detaillierte Audit Trails
- Unterstützung des 4-Augen Prinzips
- Umfassendes Risikoreporting
Detaillierte Fragen beantworten wir Ihnen gerne telefonisch oder im Rahmen einer unverbindlichen Präsentation bei Ihnen vor Ort.
Kontaktieren Sie uns, wir freuen uns auf Sie!
Kontenabstimmung
Im Rahmen eines vollumfänglichen Bestandsabgleiches ist neben der Stückeseite auch die Abstimmung der Geldseite unerlässlich, um den korrekten valutarischen Geldeingang und den korrekten Kontosaldo sicher zu stellen
Reconex© automatisiert diesen hochgradig komplexen Prozess durch eine nahezu vollumfängliche Automation, gleicht die Zahlungseingänge und -ausgänge Ihrer relevanten Konten valutarisch ab und steuert entsprechende Differenzen aus. Es ermöglicht so ein transparentes Monitoring und einen vollumfänglichen Abgleich der relevanten Zahlungsströme durch Verarbeitung der entsprechenden DTA Sätze und entsprechenden SWIFT Formate (MT 940).
Die sich daraus ergebenden Vorteile sind für Ihr Haus vielschichtig:
- Vollautomatische Abstimmung nach Valuta für Zahlungseingänge und -ausgänge
- Vollautomatisches Aussteuern von Differenzen
- Minimierung der manuellen Eingriffe
- Hohes Maß an Flexibilität durch Regelwerke für Valuta- und Betragstoleranzen
- Flexibel parametrierbare Mustererkennungen
- Umfassendes Revisionskonzept und detaillierte Audit Trails
- Umfassendes Risikoreporting
Detaillierte Fragen beantworten wir Ihnen gerne telefonisch oder im Rahmen einer unverbindlichen Präsentation bei Ihnen vor Ort.
Kontaktieren Sie uns, wir freuen uns auf Sie!
NAV-Abstimmung
Die Anforderungen an Depotbanken werden nach der Finanzkrise massiv steigen. Gleichzeitig sind viele Depotbanken nach wie vor wenig automatisiert und vollziehen insbesondere Abstimmprozesse fast gänzlich manuell. Wir haben in der Vergangenheit zahlreiche Projekte im Umfeld Depotbanken erfolgreich abgeschlossen und haben mit reconex ein System entwickelt, das den Prozess der NAV-Abstimmung fachlich fundiert automatisiert.
Reconex© vollzieht dabei die Abgleiche auf Basis der Soll-NAV’s der Depotbank, vergleicht diese mit den von den KAGen gelieferten Ist-NAV’s und ermittelt entsprechende Differenzen, um einen entsprechenden Reklamationsprozess in Gang zu setzen. Reconex© ist hier in der Lage NAV’s für alle gängigen Fondsarten auf Segment- und/oder Hauptfondsebene abzugleichen.
Die sich daraus ergebenden Vorteile sind für Ihr Haus vielschichtig:
- Volle Mandantenfähigkeit, d.h. Anbinden von bis zu n KAGen mit bis zu n Lieferformaten (u.a. ASCII, csv, EXCEL, FIX, SWIFT)
- Vollautomatisches Aussteuern von Differenzen
- Vollumfänglicher Abgleich auf täglicher Basis
- Minimierung der manuellen Eingriffe
- Umfassendes Revisionskonzept und detaillierte Audit Trails
- Umfassendes Risikoreporting
Detaillierte Fragen beantworten wir Ihnen gerne telefonisch oder im Rahmen einer unverbindlichen Präsentation bei Ihnen vor Ort.
Kontaktieren Sie uns, wir freuen uns auf Sie!
