xpass©
Vernetzte IntelligenzDer Orderprozess ist in der Kapitalanlage ein wesentlicher Kernprozess. Hier wirkt sich Automatisierung am ehesten aus. Fehlt sie dagegen, führt dies unweigerlich zu einer erheblichen Kostensteigerung. Gleichzeitig krankt gerade dieser Prozess an immer noch fehlender Standardisierung, weil die Prozessteilnehmer (Banken, KAGen, Broker, Abwickler, Verwahrer etc.) sich nur schwer auf einheitliche Datenformate einigen können. Zwar haben mit SWIFT, FIX und Fund XML einige Initiativen Achtungserfolge erzielt, aber im Ergebnis bleibt auch für die nächsten Jahre eine heterogenes Datenumfeld bestehen.
Die Lösung muss also darin bestehen, sich mit einer offenen Architektur mehreren Formaten zu öffnen. Somit erreicht man eine Flexibilität gegenüber Vertragspartnern und Kunden, ohne auf Effizienz zu verzichten.
Das Ziel von xpass© ist, Ihnen diese Flexibilität zu geben, Ihnen gleichzeitig ein hohes Maß an Automatisierung zu verschaffen und Ihren Orderprozess durch Anreicherung und Veredelung der Daten (u.a. Cut off Zeiten/Netting/Devisenüberwachung/Aufbau Buchungssätze etc.) zu optimieren.
Xpass© ist damit die einzig gangbare Lösung, um sich kommenden Standards nicht zu entziehen (u.a. durch volle SWIFT Fähigkeit, FIX-Abbildung, Fund XML Abbildung) und bereits jetzt nachhaltige Effizienzen in einem immer noch heterogenen Orderprozess zu sichern. Je nach Ihrem fachlichen Erfordernis bietet xpass diese Vorteile in drei optionalen Editionen:
Connecting Edition
Die xpass Connecting Edition zielt auf die nachhaltige Automatisierung zwischen Ihrem Unternehmen und den externen Partnern bzw. Mandanten Ihres Orderprozesses (Drittbanken, KAGen, Broker, etc.). Dabei können für n Mandanten bis zu n verschiedene Datenformate verarbeitet und in ein oder mehrere für Ihre IT verständliche Formate umgewandelt werden.
Flexible Automatisierung Ihres Orderroutings: xpass©!
Derzeit bereits in xpass© produktive Formate sind:
- Sämtliche SWIFT-Formate über „ xpass© SWIFT-Parser“, ISO 15022 und ISO 20022 inkl. SWIFT Net-Anbindung
- FIX 4.0 –4.4 über standardisierte FIX Engine
- EXCEL-Formate
- (Fund-) XML-Formate
- ASCII-Formate
- CSV-Formate
- Andere auf Anfrage
- Flexibilität bei der Anbindung neuer Vertragspartner
- Verarbeitung von Datenformaten, unterschiedlich nach Vertragspartner
- Reduzierung der Schnittstellen auf ein Minimum („Steckerleisten-Prinzip“)
- Wettbewerbsvorteile durch die Erfüllung von Kundenforderungen (Beispielaussage: „Wir können kein SWIFT, aber CSV.“)
- Berücksichtigung von internen Datenstrukturen bestehender Systeme
- Unabhängigkeit vom nachgelagerten Buchhaltungssystem
Flexible Automatisierung Ihres Orderroutings: xpass©!
Trading Edition
Die optionale xpass© Trading Edition unterstützt Ihren Orderprozess bereits in einem frühen Stadium, nämlich im Front-Office. Durch die gemeinsame Entwicklung mit mehreren Handelsbereichen unserer Kunden zielt es dabei 1:1 auf die Bedürfnisse eines Händlers ab und unterstützt dessen Worksflow in optimaler Form:
- Erfassung und Verarbeitung von Aktien-, Renten-und Fondsgeschäften
- Abbildung Rentenhandel über Bloomberg Trader, Inlandshandel über XETRA
- Erzeugung und Weitergabe von Ausführungsanzeigen
- Allokation von Blocktrades (Aggregation und De-Aggregation)
- Berechnung von Spesen und Provisionen
- Überwachung der Orderablauf-Zeitpunkte
- Unterstützung von End-of-day Abrechnungen von Teilausführungen
- Kostenvorteile durch effiziente Abwicklung von Aktien-, Renten-und Fondsanteilshandel
- Effizienzsteigerung durch handelsorientierte Automatisierung
- Kosten-und Wettbewerbsvorteile durch flexibles Reporting
- Berücksichtigung von organisatorischen Strukturen
- Kosten-und Wettbewerbsvorteile in Verbindung mit der Routing Engine
Effizientes und praxisbasiertes Trading: xpass©!
Accounting Edition
Vorgelagert zur eigentlichen Wertpapierabwicklung sind innerhalb des Orderprozesses eine Vielzahl von einzelnen Prozessschritten nötig, um die Order den Anforderungen entsprechend zu verarbeiten. Dies erfolgt häufig mit einer heterogenen IT und zum Teil noch durch manuelle Eingriffe.
Genau diesen Umstand hebelt xpass© aus, indem es mit seiner Accounting Edition diesen wichtigen Schritt innerhalb der Wertpapierabwicklung vollautomatisiert abbildet:
- Verarbeitung folgender Geschäftsarten: Aktien/Renten/Wertpapierleihen/Repo-Geschäften/Optionen/Swaps/Futures/Optionsscheinen/Bezugsrechten/Zertifikaten/Fondsanteilen
- Automatisierte Generierung der Devisenkonvertierung bzw. -bedarfsmeldungen
- Nachträgliche Verarbeitung von Devisenkursen mit Hilfe von Sammelergänzungen
- Umwandeln der Order auf mehrere Buchungssätze
- Unterstützung von Allokationsbuchungssätzen
- Steuerung der Depotbuchhaltung und der Ausführungsanzeigen
- Berechnung von Spesen und Provisionen (Minimum Provisionen etc.)
- Überwachung von Cut-off-Zeiten bei Ein-und Ausgang
Die sich daraus ergebenden Vorteile ergeben sich vor allem durch Effizienz- und Qualitätsgewinne innerhalb des Orderprozesses:
- Kostenvorteile durch effiziente Vorbereitung der gesamten WP-Abwicklung
- Vermeidung manueller Eingriffe
- Unabhängigkeit vom nachgelagerten Abwicklungssystem
- Abbildung aller organisatorischer Strukturen Ihres Orderprozesses
- Kosten-und Wettbewerbsvorteile in Verbindung mit dem Modul „Orderrouting“
Vollautomatisierter Orderprozess: xpass©!
