Corporate Actions per SWIFT mit xpass

Als KVG oder Vermögensverwalter halten Sie mit Ihren Fonds/Portfolien eine Vielzahl unterschiedlicher Papiere. Per Verwahrstelle werden Sie über anstehende Corporate Actions (Kapitalmaßnahmen) per Post, E-Mail oder Fax informiert. Im einfachsten Fall handelt es sich um eine Mandatory Corporate Action. Das eingehende Schreiben der Verwahrstelle hat lediglich einen informellen Charakter und Sie müssen nichts tun. Komplexer wird es bei Mandatory Corporate Actions with choice oder Voluntary Corporate Actions. Reagieren Sie auf diese Ankündigungen nicht, so wird die jeweilige Default Option ausgeführt, die möglicherweise nicht Ihrer Anlagestrategie entspricht, und Sie haben im schlechtesten Fall einen Schadensfall. Das Einholen der zu instruierenden Option beim Portfolio-Management und die Kommunikation mit den Verwahrstellen per Post, E-Mail und Fax sind aufwändig und fehleranfällig.

Diese Szenarien kommen Ihnen bekannt vor und Ihnen sind in der Vergangenheit bereits durch Nicht- und Fehl-Instruktion oder Überschreitung von Rückmeldefristen Schadensfälle entstanden?

Dann haben wir die Softwarelösung für Sie. Mit xpass haben Sie alle anstehenden Corporate Actions im Blick. Ankündigungen per SWIFT werden automatisiert im System angelegt. Natürlich haben Sie auch die Möglichkeit, Corporate Actions manuell im System zu hinterlegen, falls Ihre Verwahrstelle noch die Kommunikation per Post, E-Mail oder Fax bevorzugt. Die Wahl der für Ihre Anlagestrategie passenden Option wird, unterstützt durch mögliche Empfehlungen von Branchenspezialisten in Ihrem Haus, durch xpass vom Portfoliomanagement eingeholt. In xpass können Sie ganz flexibel Standing Instructions konfigurieren und somit die zu instruierende Option sogar voll automatisiert ermitteln.

Durch automatisch und manuell ausgelöste Benachrichtigungen an die jeweiligen Entscheidungsträger verpassen Sie keine Rückmeldefrist mehr. Die endgültig gewählte Option wird über den konfigurierten Versandweg mit der Verwahrstelle kommuniziert.

Optimieren Sie mit xpass Ihre Prozesse und holen Sie mehr für sich sowie Ihre Anleger raus und steigern Sie die Kundenzufriedenheit.

Sprechen Sie uns an, wir beraten Sie gerne.

Stephan Wöffler, Senior IT Consultant